Cumplimiento
Nuestra área de Cumplimiento, diseña, implementa y ejecuta Sistemas de Cumplimiento según estándares internacionales y locales, que buscan prevenir y mitigar riesgos relacionados con el lavado activos, el financiamiento del terrorismo, la corrupción, el soborno transnacional, asuntos ambientales, el tratamiento de datos, entre otros.
Nuestro servicio incluye:
1.Diagnóstico inicial y estructuración
- Diagnóstico del negocio, el estado actual de cumplimiento, los procesos internos y demás información relevante para los Sistemas de Cumplimiento.
- Identificación de los sistemas de cumplimiento aplicables.
- Estructuración y diseño de los Sistemas de Cumplimiento de acuerdo con las necesidades y realidad de la compañía.
- Emisión de los manuales de Cumplimiento y gestión de riesgos.
2. Nombramiento y representación como Oficial de Cumplimiento.
3. Ejecución de los sistemas de cumplimiento
- Reportes periódicos ante las autoridades.
- Planes de tratamiento para la identificación, medición y tratamiento de riesgos.
- Debida diligencia a terceros de interés.
- Atención de auditorías y requerimientos de entes de control.
- Trainings.
- Capacitación y divulgación a terceros de interés.
- Actualizaciones a los sistemas de cumplimiento.
- Documentación de procesos internos.
